Section 41 — AKTA PERINDUSTRIAN SEKURITI 1983

(a)

dia mempunyai atau, jika dia menjual sebagai ejen, prinsipalnya mempunyai; atau

(b)

dia mempercayai atas alasam-alasan yang munasabah bahawa dia mempunyai, atau jika dia menjual sebagai ejen, prinsipalnya mempunyai,

(2)

Seseorang yang melanggar atau tidak mematuhi peruntukan-peruntukan subseksyen (1) adalah melakukan suatu kesalahan dan apabila disabitkan boleh dikenakan denda/atau penjara selama tempoh tidak lebih daripada dua tahun atau kedua-duanya.

suatu hak boleh guna dan tanpa syarat sekarang ini untuk meletakhak sekuriti itu pada pembeli.

(3)

Bagi maksud-maksud subseksyen (1)—

(a)

seseorang yang, pada bila-bila masa tertentu, mempunyai suatu hak boleh guna dan tanpa syarat sekarang ini supaya sekuriti-sekuriti diletakhak padanya atau mengikut arahan-arahannya hendaklah disifatkan telah mempunyai pada masa itu hak boleh guna dan tanpa syarat sekarang ini untuk meletakhak sekuriti-sekuriti itu pada seseorang lain; dan 44770

jika penjagaan mu kidah dapat 3

44847

(b)

hak seseorang untuk meletakhak sekuriti sekuriti pada seseorang lain tidak boleh disifatkan sebagai bukan tanpa syarat semata mata oleh sebab hakikatnya bahawa sekuriti sekuriti itu digadaikan atau disandarkan bagi kepentingan seseorang lain untuk mendapatkan pembayaran balik wang.

(4)

Subseksyen (1) tidak terpakai berhubungan dengan—

(a)

penjualan sekuriti-sekuriti oleh pemegang se suatu lesen peniaga yang adalah seorang anggota bursa saham dan mahir dalam transaksi berhubungan dengan sekuriti-sekuriti lot ganjil, sebagai suatu jualan yang dibuat olehnya sebagai prinsipal semata-mata bagi maksud—

(i)

menerima suatu tawaran untuk membeli sekuriti-sekuriti lot ganjil; atau

(ii)

melupuskan balutan sekuriti-sekuriti yang kurang daripada satu balutan sekuriti-sekuriti yang boleh pasar dengan cara menjual satu balutan sekuriti-sekuriti yang boleh pasar itu;

(b)

penjualan sekuriti-sekuriti oleh seseorang yang sebelum masa penjualan membuat suatu kontrak untuk membeli sekuriti-sekuriti itu dan yang mempunyai hak supaya sekuriti-sekuriti itu diletakhak padanya iaitu bersyarat hanya atas semua atau mana-mana dari berikut—

(i)

pembayaran sebagai balasan berkenaan dengan pembelian itu;

(ii)

dia telah menerima suatu suratcara pindahmilik yang sewajarnya berkenaan dengan sekuriti-sekuriti itu;

(iii)

dia telah menerima dokumen-dokumen yang dikira, atau dikira dokumen-dokumen hakmilik kepada, sekuriti-sekuriti itu; atau

(c)

penjualan sekuriti-sekuriti jika—

(i)

orang

(i)

orang yang menjual sekuriti-sekuriti itu tidak bersekutu dengan perbadanan yang mengeluarkan atau mengadakan sekuriti-sekuriti itu;

(ii)

perkiraan dibuat sebelum masa penjualan yang akan membolehkan penyerahan sekuriti-sekuriti dari kelas yang dijualkan dibuat kepada pembeli dalam tempoh tiga hari urusan selepas tarikh transaksi melaksanakan penjualan itu; dan

(iii)

jika penjualan itu dilaksanakan di pasaran saham sesuatu buisa saham—

(a)

harga seunit berkenaan dengan jualan itu tidaklah rendah daripada harga jualan biasa yang dilaksana-kan sebelumnya; dan

(b)

harga seunit adalah lebih tinggi daripada harga jualan biasa yang dilak-sanakan sebelumnya melainkan jika harga jualan biasa yang dilaksanakan sebelumnya itu adalah lebih tinggi daripada harga berlainan kemudiannya yang jualan biasa itu dilaksanakan, dan bursa saham diberitahu dengan serta merta bahawa penjualan itu telah dibuat kurang mengikut subparagraph ini.

(4)

(d)

(e)...

(5)

Bagi maksud seksyen ini, suatu "balutan sekuriti-sekuriti boleh pasar" berhubungan dengan sekuriti-sekuriti yang disenaraikan untuk disebut harga di pasaran saham sesuatu bursa saham, ertinya suatu balutan sekuriti-sekuriti itu yang boleh pasar dalam erti kaedah-kaedah atau kehendak-kehendak pensenfaidh bursa saham.

(6)

Seseorang yang meminta pemegang sesuatu lesen peniaga untuk melaksanakan penjualan sekuriti-sekuriti yang mana subseksyen (1) terpakai tetapi kalau tidak kerana paragraf (c) subseksyen (4) hendaklah. pada membuat permintaan itu, memberitahu pemegang lesen itu bahawa penjualan itu adalah jualan jangkaturun

(7)

Seseorang yang, di pasaran saham sesuatu bursa saham, melaksanakan, sama ada sebagai prinsipal atau ejen, suatu penjualan sekuriti-sekuriti yang mana subseksyen (1) terpakai tetapi kalau tidak kerana paragraf (c) subseksyen (4) hendaklah menyebab diendorskan atas mana-mana dokumen membuktikan penjualan itu yang diberi kepada seseorang yang, sama ada sebagai prinsipal atau ejen, membeli sekuriti-sekuriti, suatu pernyataan bahawa penjualan itu adalah jualan jangkaturun.

(8)

Bagi maksud menjual sekuriti-sekuriti itu;

(a)

berupa sebagai menjual sekuriti-sekuriti itu;

(d)

mengarahkan seseorang peniaga untuk menjual sekuriti-sekuriti,

(b)

menawalkan dirinya sebagai layak untuk menjual sekuriti-sekuriti;

(8)

Bagi maksud-maksud seksyen ini, jika seseorang sebagai menjual sekuriti-sekuriti

(b)

menawarkan untuk menjual sekuriti-sekuriti; kakan dirinya sebagai lavak maka dia hendaklah disifatkan sebagai menjual sekuriti sekuriti itu.

AKAUN DAN AUDIT

/PENGGAL 3