Section 38 — AKTA PERINDUSTRIAN SEKURITI 1983

(a)

orang yang baginya peniaga membuat

(a)

orang yang baginya peniaga membuat transaksi jika transaksi itu dilaksanakan mengikut penjalanan urusan biasa di pasaran saham dan peniaga membuat transaksi selain dari sebagai prinsipal;

(b)

orang yang baginya peniaga membuat

(b)

orang yang baginya peniaga membuat transaksi dan orang yang dengannya peniaga membuat transaksi jika transaksi itu tidak dilaksanakan mengikut penjalanan urusan biasa di pasaran saham dan peniaga membuat transaksi selain dari sebagai prinsipal; dan

(c)

orang yang dengannya

(c)

orang yang dengannya peniaga membuat transaksi jika transaksi itu tidak dilaksanakan mengikut penjalanan urusan biasa di pasaran saham dan peniaga membuat transaksi itu sebagai prinsipal.

(2)

Suatu nota kontrak yang diberi oleh seseorang peniaga di bawah subseksyen (1) hendaklah termasuk—

(a)

nama atau gelaran bagaimana peniaga menjalankan urusannya sebagai peniaga dan alamat tempat utama dia menjalankan urusannya;

(b)

jika nama atau gelaran bagaimana peniaga menjalankan urusannya;

(b)

jika peniaga berniaga sebagai prinsipal dengan seseorang yang bukan pemegang lesen peniaga, suatu pernyataan bahawa dia adalah bertindak sedemikian;

(c)

nama alamat

(c)

nama orang yang kepadanya peniaga memberi nota kontrak itu;

(d)

hari transaksi itu dilaksanakan dan, jika transaksi tidak dilaksanakan mengikut penjalanan urusan biasa di pasaran saham, suatu pernyataan yang bermaksud sedemikian itu;

(e)

nombor, atau amaun dan perihal, sekurit menjadi hal perkara kontrak

(e)

nombor, atau amaun dan perihal, sekuriti yang menjadi hal perkara kontrak;

(f)

harga seunit bagi sekuriti itu;

(g)

amaun sebagai balo

(g)

amaun sebagai balasannya;

(h)

kadar dan amaun

(h)

kadar dan amaun komisen dan lain-lain fee (jika ado)

yang dicaj;

(i)

amaun semua duti setem atau lain-lain duti dan cukai yang kena dibayar berkait kontrak itu; dan

(i)

amaun semua duti setem atau lain-lain duti dan cukai yang kena dibayar berkaitan dengan kontrak itu; dan

(j)

jika sesuatu amaun hendak ditambah dipotong daripada

(j)

jika sesuatu amaun hendak ditambah atau dipotong daripada amaun penyelesaian berkenaan dengan hak mendapatkan faedah yang dibeli atau dijual berserta sekuriti itu, amaun mula-mula tersebut itu dan jenis faedah itu.

(b)

yang berniagakan sekuriti bagi pihak pertubuhan perbadanan dalam mana dia mempunyai kepentingan mengawal; atau

(a)

yang berniaga atau membuat transaksi bagi pihak seseorang yang bersekutu dengannya;

(4)

Sesuatu sebutan dalam seksyen ini mengenai peniaga yang berniaga, atau membuat sesuatu transaksi, sebagai prinsipal termasuklah sebutan mengenai seseorang—

(3)

Seseorang peniaga tidak boleh memasukkan dalam nota kontrak yang diberi di bawah subseksyen (1), sebagai nama orang yang dengannya atau baginya dia membuat transaksi itu, suatu nama yang dia ketahui, atau dapat dengan munasabahnya dijangka kenal, bukanlah nama yang kebiasaannya orang itu dikenali.

(c)

di mana dia menjalankan urusan sebagai seorang peniaga bagi pihak suatu pertubuhan perbadanan dalam mana kepentingannya dan kepentingan pekongsi-pekongsi-atau pengarah-pengarahnya bersesama adalah menjadi kepentingan mengawal.

(5)

Bagi maksud seksyen ini rang peniaga yang

(a)

seseorang peniaga yang ianya adalah/anggwa bursa-saham tidak boleh dikira sebagai membuat transaksi sebagai prinsipal semata-mata oleh sebab transaksi itu telah dibuat dengan seseorang peniaga lain yang adalah/seorang anggota-bursa-saham; dan

(b)

sesuatu transaksi yang dilaksanakan

(b)

sesuatu transaksi yang dilaksanakan mengikut perjalanan urusan biasa di pasaran saham jika ia dilaksanakan mengikut hal-hal keadaan yang ditetapkan atau adalah suatu transaksi yang dikira transaksi yang ditetapkan bagi maksud seksyen ini.

(6)

Walau apa pun peruntukan-peruntukan seksyen 3, seseorang yang tidak bersekutu dengan seseorang lain bagi maksud seksyen ini semata-mata oleh sebab bahawa dia—

(a)

seseorang pekongsi dengan seorang

(a)

seseorang pekongsi dengan seorang lagi satu selain dari sebab dia menjalankan suatu urusan berniagakan sekuriti secara perkongsian dengan 'seorang lagi satu itu; atau

(b)

seseorang pengarah pertubuhan

(b)

seseorang pengarah pertubuhan perbadanan yang mana orang lagi satu itu adalah juga seorang pengarah, sama ada atau tidak pertubuhan perbadanan itu menjalankan urusan berniagakan sekuriti.