PERATURAN-PERATURAN PASARAN MODAL DAN PERKHIDMATAN (PINDAAN) 2021

Pasaran

Modal dan

Perkhidmatan 2012

[P.U.

474/2012], yang disebut

“Peraturan-Peraturan ibu”

dalam

Peraturan-Peraturan ini, dipinda dengan menggantikan peraturan 8 dengan peraturan yang berikut:

“Fi yang kena dibayar kepada Suruhanjaya 8.

Jadual 2;

(b)

fi berkenaan dengan seorang pengendali pasaran diiktiraf sebagaimana yang dinyatakan dalam Jadual 3;

(c)

fi berkenaan dengan—

(i)

Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal;

P.U. (A) 288 3

(ii)

Lesen Wakil Perkhidmatan Pasaran Modal;

(iii)

pendaftaran orang yang menyediakan perkhidmatan pasaran modal;

(iv)

pendaftaran orang yang ditentukan oleh Suruhanjaya dalam garis panduan; atau

(v)

apa-apa fi lain yang kena dibayar di bawah

Bahagian III Akta, sebagaimana yang dinyatakan dalam Jadual 4.

(2)

Bagi maksud perenggan 1(c), Suruhanjaya boleh mengenakan fi lewat bayar tidak melebihi satu ratus ringgit untuk setiap hari atau mana-mana bahagian daripadanya yang pembayaran itu lewat, tertakluk kepada maksimum tiga ribu ringgit, jika fi yang ditetapkan itu tidak dibayar pada tarikh fi itu perlu dibayar bagi aktiviti yang berikut:

(a)

perenggan 3, 4 dan 5 Bahagian I;

(b)

perenggan 3 dan 4 Bahagian II;

(c)

perenggan 2 Bahagian III;

(d)

perenggan 2 di bawah kepala “Wakil Pemasaran” dan perenggan 3

di bawah kepala

“Wakil

Dagangan”

Bahagian IV; dan

(e)

perenggan 1 dan 5 Bahagian V.”.

P.U. (A) 288 4

Penggantian Jadual 2 3.

Peraturan-Peraturan ibu dipinda dengan menggantikan Jadual 2 dengan jadual yang berikut:

“JADUAL 2

[Perenggan 8(1)(a)]

Fi berkenaan dengan suatu bursa saham, bursa derivatif atau pusat penjelasan

Aktiviti

(1)

(2)

1.

Permohonan untuk kelulusan pertubuhan perbadanan sebagai suatu bursa saham atau bursa derivatif di bawah seksyen 8 Akta

2.

Kelulusan permohonan pertubuhan perbadanan sebagai suatu bursa saham atau bursa derivatif di bawah seksyen 8 Akta

3.

Permohonan bagi kelulusan untuk menubuhkan atau mengendalikan suatu pusat penjelasan di bawah seksyen 38 Akta

4.

Kelulusan permohonan untuk menubuhkan atau mengendalikan suatu pusat penjelasan di bawah seksyen 38 Akta

.”.

Jadual baharu 4.

Peraturan-Peraturan ibu dipinda dengan memasukkan selepas Jadual 2 jadual yang berikut:

“JADUAL 3

[Perenggan 8(1)(b)]

Fi berkenaan dengan seorang pengendali pasaran diiktiraf

Aktiviti

(1)

(2)

Am 1.

Permohonan bagi pendaftaran sebagai seorang pengendali pasaran diiktiraf di bawah subseksyen 34(1) Akta

P.U. (A) 288 5

2.

Fi tahunan yang kena dibayar oleh seorang pengendali pasaran diiktiraf

RM50,000.00

yang kena dibayar pada tarikh yang ditentukan oleh Suruhanjaya

Penjalanan Pengumpulan Dana 3.

Fi berkenaan dengan penjalanan pengumpulan dana melalui suatu tawaran bursa permulaan

RM20,000.00+0.05% daripada jumlah keseluruhan yang akan diperdapatkan

4.

Fi berkenaan dengan penjalanan pengumpulan dana selain tawaran bursa permulaan 0.05%

daripada jumlah keseluruhan yang diperdapatkan atau dibiaya melalui platform itu sepanjang tahun itu

5.

Penyerahsimpanan kertas putih

RM500.00

Dagangan 6.

Fi berkenaan dengan dagangan sekuriti atau derivatif dalam suatu pasaran diiktiraf 0.01%

daripada jumlah transaksi penjualan dan pembelian sekuriti atau derivatif yang dilakukan di platform yang dikendalikan oleh pengendali pasaran diiktiraf bagi tahun itu

JADUAL 4

[Perenggan 8(1)(c)]

BAHAGIAN I

Fi berkenaan dengan Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal di bawah seksyen 58 Akta

Aktiviti

(1)

(2)

1.

Permohonan bagi—

Kelulusan permohonan bagi pengubahan lesen

Pengemukaan

Laporan

Tahunan bagi

Kelulusan Aktiviti

RM50.00

P.U. (A) 288 6

4.

Fi yang kena dibayar oleh pemegang lesen yang merupakan suatu syarikat pada tarikh ulang tahun lesen bagi tempoh dua belas bulan atau mana-mana bahagiannya bagi—

(a)

mana-mana aktiviti terkawal pertama;

(b)

setiap aktiviti terkawal berikutnya *

RM2,000.00

5.

Fi yang kena dibayar oleh seorang pemegang lesen yang merupakan seorang individu pada tarikh ulang tahun lesen bagi tempoh dua belas bulan atau mana-mana bahagiannya bagi suatu aktiviti terkawal

* Jika pada bila-bila masa semasa tempoh sah Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal itu, pemegang lesen itu membuat permohonan untuk mengubah lesen itu atau untuk menambah aktiviti terkawal berikutnya, fi lesen yang kena dibayar bagi aktiviti terkawal berikutnya itu hendaklah diproratakan mengikut tempoh lesen bagi aktiviti terkawal berikutnya itu yang bermula apabila mendapat kelulusan aktiviti terkawal berikutnya itu.

BAHAGIAN II

Fi berkenaan dengan Lesen Wakil Perkhidmatan Pasaran Modal di bawah seksyen 59 Akta

Aktiviti

(1)

(2)

1.

Permohonan bagi—

(a)

lesen; atau

(b)

pengubahan lesen

Kelulusan permohonan bagi pengubahan lesen

Pengemukaan

Laporan

Tahunan bagi

Kelulusan Aktiviti

Fi yang kena dibayar oleh pemegang lesen pada tarikh ulang tahun lesen bagi tempoh dua belas bulan atau mana-mana bahagiannya bagi suatu aktiviti terkawal

P.U. (A) 288 7

* Jika pada bila-bila masa semasa tempoh sah Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal itu, pemegang lesen itu membuat permohonan untuk mengubah lesen itu atau untuk menambah suatu aktiviti terkawal berikutnya, fi lesen yang kena dibayar bagi aktiviti terkawal berikutnya itu hendaklah diproratakan mengikut tempoh lesen bagi aktiviti terkawal berikutnya itu yang bermula apabila mendapat kelulusan aktiviti terkawal berikutnya itu.

BAHAGIAN III

Fi berkenaan dengan pendaftaran orang yang menyediakan perkhidmatan pasaran modal di bawah seksyen 76A Akta

Aktiviti

(1)

(2)

1.

Permohonan bagi pendaftaran sebagai seorang penyedia perkhidmatan pasaran modal

RM10,000.00 2.

Fi tahunan yang kena dibayar oleh seorang penyedia perkhidmatan pasaran modal dibayar pada tarikh yang ditentukan oleh

Suruhanjaya

BAHAGIAN IV

Fi berkenaan dengan pendaftaran orang yang ditentukan oleh Suruhanjaya dalam garis panduan

Aktiviti

(1)

(2)

Wakil Pemasaran 1.

Pemberitahuan kepada

Suruhanjaya mengenai mana-mana individu yang telah berdaftar dengan prinsipal

RM250.00 untuk setiap individu 2.

Fi yang kena dibayar pada tarikh ulang tahun pendaftaran seorang individu dengan prinsipalnya bagi tempoh dua belas bulan atau mana-mana bahagiannya

RM200.00 untuk setiap individu

Wakil Dagangan 1.

Permohonan bagi pendaftaran

Kelulusan permohonan bagi pendaftaran

P.U. (A) 288 8

3.

Fi yang kena dibayar pada tarikh ulang tahun pendaftaran bagi tempoh dua belas bulan atau mana-mana bahagiannya

BAHAGIAN V

Fi berkenaan dengan apa-apa fi lain yang kena dibayar di bawah Bahagian III Akta

Aktiviti

(1)

(2)

1.

Penyerahsimpanan atau deposit dokumen

RM20.00 untuk setiap penyerahsimpanan atau deposit

2.

Salinan cabutan daftar yang dikehendaki untuk disimpan oleh Suruhanjaya di bawah seksyen 77 Akta

RM10.00 untuk setiap salinan

3.

Salinan cabutan daftar yang diberikan oleh

Suruhanjaya di bawah seksyen 88 Akta

RM10.00 untuk setiap salinan

4.

Salinan lesen yang diperakui sah

RM50.00 untuk setiap salinan

5.

Penyerahsimpanan mana-mana dokumen lain kepada Suruhanjaya jika tiada fi diperuntukan secara khusus

RM50.00 untuk setiap dokumen

.”.

Dibuat 22 Jun 2021

[GC(LR)1/2021(286)

Capital

Market and

Services

Regulations 2021;

PN(PU2)662/XIV]

DATUK SYED ZAID ALBAR

Pengerusi

Suruhanjaya Sekuriti Malaysia

Diluluskan 28 Jun 2021

[MOF.SID(S)700-1/2/13(SK.2); PN(PU2)662/XIV]

TENGKU DATUK SERI UTAMA ZAFRUL BIN TENGKU ABDUL AZIZ

Menteri Kewangan

P.U. (A) 288 9

CAPITAL MARKETS AND SERVICES ACT 2007

CAPITAL MARKETS AND SERVICES (AMENDMENT) REGULATIONS 2021

IN exercise of the powers conferred by subsection 378(1)

of the

Capital Markets and Services Act 2007 [Act 671], the Commission, with the approval of the Minister, makes the following regulations:

Citation and commencement 1.

(1)

These regulations may be cited as the Capital Markets and Services

(Amendment) Regulations 2021.

(2)

These Regulations come into operation on 1 July 2021.

Substitution of regulation 8 2.

The Capital Markets and Services Regulations 2012 [P.U. (A) 474/2012], which are referred to as the “principal Regulations” in these Regulations, are amended by substituting for regulation 8 the following regulation:

“Fees payable to Commission 8.

(1)

The following fees shall be payable to the Commission:

(a)

the fees in respect of a stock exchange, derivatives exchange or clearing house as specified in Schedule 2;

(b)

the fees in respect of a recognized market operator as specified in Schedule 3;

(c)

the fees in respect of—

(i)

Capital Markets Services Licence;

(ii)

Capital Markets Services Representative’s Licence;

P.U. (A) 288 10

(iii)

registration of persons providing capital markets services;

(iv)

registration of persons determined by the

Commission in the guidelines; or

(v)

any other fees payable under Part III of the Act, as specified in Schedule 4.

(2)

For the purposes of paragraph 1(c), the Commission may impose a late payment fee not exceeding one hundred ringgit for every day or part thereof that the payment is late, subject to a maximum of three thousand ringgit, where the prescribed fee is not paid by the date on which such fee is due for the following activities:

(a)

paragraphs 3, 4 and 5 of Part I;

(b)

paragraphs 3 and 4 of Part II;

(c)

paragraph 2 of Part III;

(d)

paragraph 2

under the heading of

“Marketing

Representative” and paragraph 3 under the heading of

“Trading Representative” of Part IV; and

(e)

paragraphs 1 and 5 of Part V.”.

P.U. (A) 288 11

Substitution of Schedule 2 3.

The principal Regulations are amended by substituting for Schedule 2 the following schedule:

“SCHEDULE 2

[Paragraph 8(1)(a)]

Fees in respect of a stock exchange, derivatives exchange or clearing house

Activity

(1)

Fees

(2)

1.

Application for approval of a body corporate as a stock exchange or derivatives exchange under section 8 of the Act

2.

Approval of the application of a body corporate as a stock exchange or derivatives exchange under section 8 of the Act

3.

Application for the approval to establish or operate a clearing house under section 38 of the Act

4.

Approval of the application to establish or operate a clearing house under section 38 of the Act

.”.

New schedules 4.

The principal Regulations are amended by inserting after Schedule 2 the following schedules:

“SCHEDULE 3

[Paragraph 8(1)(b)]

Fees in respect of a recognized market operator

Activity

(1)

Fees

(2)

General 1.

Application for registration as a recognized market operator under subsection 34(1) of the Act

P.U. (A) 288 12

2.

Annual fees payable by a recognized market operator

RM50,000.00 payable on a date determined by the Commission

Fund-raising Exercise 3.

Fees in respect of fund-raising exercise through an initial exchange offering

RM20,000.00+0.05%

of the total amount to be raised 4.

Fees in respect of fund-raising exercise other than an initial exchange offering

0.05% of the total amount raised or financed through the platform during the year 5.

Lodgement of white paper

RM500.00

Trading 6.

Fees in respect of trading of securities or derivatives in a recognized market 0.01% of the total amount of sale and purchase of securities or derivatives transactions effected on the platform operated by the recognized market operator for that year

SCHEDULE 4

[Paragraph 8(1)(c)]

PART I

Fees in respect of Capital Markets Services Licence under section 58 of the Act

Activity

(1)

Fees

(2)

1.

Application for—

(a)

a licence; or

(b)

variation of a licence

Approval of the application for a variation of a licence

Submission of

Annual

Reporting for

Authorization of Activity

Fees payable by a licence holder which is a company on the anniversary date of the licence for a period of twelve months or any part thereof for—

(a)

any first regulated activity;

(b)

each subsequent regulated activity*

RM2,000.00

P.U. (A) 288 13

5.

Fees payable by a licence holder who is an individual on the anniversary date of the licence for a period of twelve months or any part thereof for a regulated activity

* Where at any time during the validity of the Capital Markets Services Licence, the licence holder makes an application to vary the licence or to add a subsequent regulated activity, the licence fee payable for that subsequent regulated activity shall be prorated in accordance with the licence period for that subsequent regulated activity which commences upon obtaining the approval of such subsequent regulated activity.

PART II

Fees in respect of Capital Markets Services Representative’s Licence under section 59 of the Act

Activity

(1)

Fees

(2)

1.

Application for—

(a)

a licence; or

(b)

variation of a licence

Approval of the application for a variation of a licence

Submission of

Annual

Reporting for

Authorization of Activity

Fees payable by a licence holder on the anniversary date of licence for a period of twelve months or any part thereof for any number of regulated activity

* Where at any time during the validity of the Capital Markets Services Licence, the licence holder makes an application to vary the licence or to add a subsequent regulated activity, the licence fee payable for that subsequent regulated activity shall be prorated in accordance with the licence period for that subsequent regulated activity which commences upon obtaining the approval of such subsequent regulated activity.

P.U. (A) 288 14

PART III

Fees in respect of registration of persons providing capital markets services under section 76A of the Act

Activity

(1)

Fees

(2)

1.

Application for registration as a capital market service provider

RM10,000.00 2.

Annual fees payable by a capital markets service provider payable on a date determined by the

Commission

PART IV

Fees in respect of registration of persons determined by the Commission in the guidelines

Activity

(1)

Fees

(2)

Marketing Representative 1.

Notification to the Commission on any individual who has registered with a principal

RM250.00 for each individual 2.

Fees payable on the anniversary date of the registration of an individual with his principal for a period of twelve months or any part thereof

RM200.00 for each individual

Trading Representative 1.

Application for registration

Approval of an application for registration

RM200.00 3.

Fees payable on the anniversary date of registration for a period of twelve months or any part thereof

P.U. (A) 288 15

PART V

Fees in respect of any other fees payable under Part III of the Act

Activity

(1)

Fees

(2)

1.

Lodgement or deposit of documents

RM20.00 for each lodgement or deposit

2.

Copy of an extract of the register required to be kept by the

Commission under section 77 of the Act

RM10.00 for each copy

3.

Copy of an extract of the register supplied by the Commission under section 88 of the Act

RM10.00 for each copy

4.

Certified copy of a licence

RM50.00 for each copy

5.

Lodgement of any other documents to the

Commission where no fees are specifically provided

RM50.00 for each document

.”.

Made 22 June 2021

[GC(LR)1/2021(286)

Capital

Market and

Services

Regulations 2021;

PN(PU2)662/XIV]

DATUK SYED ZAID ALBAR

Chairman

Securities Commission Malaysia

Approved 28 June 2021

[MOF.SID(S)700-1/2/13(SK.2); PN(PU2)662/XIV]

TENGKU DATUK SERI UTAMA ZAFRUL BIN TENGKU ABDUL AZIZ

Minister of Finance