Peraturan-Peraturan Pasaran Modal dan Perkhidmatan (Penyelesaian Pertikaian) (Pindaan) 2024

Peraturan-peraturan ini bolehlah dinamakan Peraturan-Peraturan

Peraturan-Peraturan ini mula berkuat kuasa pada 1 Januari 2025.

Peraturan-Peraturan

Pasaran

Modal dan

Perkhidmatan

(Penyelesaian

Pertikaian) 2010 [P.U. (A) 437/2010], yang disebut “Peraturan-Peraturan ibu”

dalam Peraturan-Peraturan ini, dipinda dalam peraturan 2—

dengan memasukkan sebelum takrif “Akta” takrif yang berikut:

dalam takrif

dalam takrif

dengan memotong takrif “terma rujukan”.

Peraturan-Peraturan ibu dipinda dengan menggantikan peraturan 3 dengan peraturan yang berikut:

“Pertubuhan perbadanan diluluskan

Peraturan 4 Peraturan-Peraturan ibu dipinda—

dalam nota bahu, dengan menggantikan perkataan “pemberian”

dalam subperaturan (1), dengan menggantikan perkataan “pemberian”

dalam subperaturan (3), dengan menggantikan perkataan “pemberian”

dengan memotong subperaturan (4) dan (5).

Peraturan 5 Peraturan-Peraturan ibu dipinda—

dengan memotong subperaturan (1); dan

dengan memasukkan selepas subperaturan (3) subperaturan yang berikut:

Peraturan-Peraturan ibu dipinda dengan menggantikan peraturan 6 dengan peraturan yang berikut:

P.U. (A) 476 6

“Kaedah-kaedah pertubuhan perbadanan diluluskan 6.

Pertubuhan perbadanan diluluskan hendaklah menyiarkan kaedah-kaedahnya dan apa-apa pindaan yang dibuat kepada kaedah-kaedah itu di laman sesawang pertubuhan perbadanan diluluskan itu.

Kaedah-kaedah yang disebut dalam subperaturan (1) hendaklah termasuk perkara yang berikut:

Peraturan 7 Peraturan-Peraturan ibu dipinda—

dalam nota bahu, dengan memasukkan selepas perkataan “Penarikan balik” perkataan “atau penggantungan”;

dengan menomborkan semula subperaturan 7(1) sebagai peraturan 7;

dalam subperaturan 7 yang dinomborkan semula itu—

dengan memasukkan selepas perkataan

, dengan menggantikan perkataan

dalam teks bahasa kebangsaan, dengan menggantikan perkataan

dengan menggantikan noktah di hujung perenggan itu dengan perkataan “; atau”; dan

dengan memasukkan selepas perenggan (i) perenggan yang berikut:

pertubuhan perbadanan diluluskan tidak bertindak secara jujur; atau

Peraturan 8 Peraturan-Peraturan ibu dipinda—

P.U. (A) 476 9

dalam subperaturan (1), dengan menggantikan perkataan “dengan cara yang terbuka, efisien dan berkesan, berdasarkan prinsip adil dan kemunasabahan” dengan perkataan “mengikut prinsip kebebasan, keadilan dan kesaksamaan, kemudahaksesan, kebertanggungjawaban, ketelusan dan keberkesanan”; dan

dalam perenggan (2)(a), dengan menggantikan perkataan “yang diperuntukkan di bawah subperaturan

”

Peraturan 9 Peraturan-Peraturan ibu dipinda—

dalam nota bahu, dalam teks bahasa Inggeris, dengan menggantikan perkataan “list members” dengan perkataan “list of members”;

dalam subperaturan (1), dengan menggantikan perkataan “melaporkan”

dengan menggantikan subperaturan (3) dengan subperaturan yang berikut:

menyenggara suatu senarai anggota-anggotanya dan menyiarkan senarai itu di laman sesawangnya;

menyiarkan maklumat mengenai perkhidmatan penyelesaian pertikaian yang disediakan secara berkala di laman sesawangnya bagi mewujudkan kesedaran awam; dan

menyediakan apa-apa dokumen atau maklumat lain dalam apa-apa bentuk atau cara sebagaimana yang ditentukan oleh Suruhanjaya.”.

Peraturan-Peraturan ibu dipinda dengan menggantikan peraturan 11 dengan peraturan yang berikut:

Pertubuhan perbadanan diluluskan tidak boleh melantik mana-mana orang sebagai anggota lembaga pengarahnya melainkan—

Seseorang anggota lembaga pengarah pertubuhan perbadanan diluluskan hendaklah, pada setiap masa, memenuhi kriteria layak dan sesuai sebagaimana yang dinyatakan dalam Jadual 3.

Pertubuhan perbadanan diluluskan hendaklah dengan serta-merta menamatkan pelantikan mana-mana anggota lembaga pengarah yang tidak lagi memenuhi kriteria layak dan sesuai sebagaimana yang dinyatakan dalam Jadual 3.

Jika suatu persoalan berbangkit sama ada seseorang anggota lembaga pengarah memenuhi kriteria layak dan sesuai sebagaimana yang dinyatakan dalam Jadual 3, Suruhanjaya hendaklah mempunyai budi bicara penuh untuk memutuskan perkara itu.”.

peraturan yang berikut:

Lembaga pengarah pertubuhan perbadanan diluluskan hendaklah terdiri daripada tidak kurang daripada tujuh orang anggota tetapi tidak lebih daripada sebelas orang anggota pada setiap masa, setara dengan jenis dan ruang lingkup pengendalian pertubuhan perbadanan diluluskan.

Pengerusi lembaga pengarah pertubuhan perbadanan diluluskan hendaklah dipilih oleh anggota lembaga pengarah pertubuhan perbadanan diluluskan dalam kalangan mereka sendiri.

Pengerusi dan majoriti anggota lembaga pengarah pertubuhan perbadanan diluluskan hendaklah—

Lembaga pengarah pertubuhan perbadanan diluluskan hendaklah bertanggungjawab bagi pengurusan dan pengawasan pengendalian pertubuhan perbadanan diluluskan.

Tanpa menjejaskan keluasan subperaturan (1), tanggungjawab lembaga pengarah pertubuhan perbadanan diluluskan hendaklah termasuk—

Lembaga pengarah pertubuhan perbadanan diluluskan hendaklah pada setiap masa bertindak demi kepentingan terbaik pertubuhan perbadanan diluluskan.

Lembaga pengarah pertubuhan perbadanan diluluskan tidak boleh terlibat dalam pengendalian apa-apa pertikaian termasuk dalam membuat keputusan bagi pertikaian itu.”.

Peraturan 13 Peraturan-Peraturan ibu dipinda—

dengan menggantikan nota bahu dengan nota bahu yang berikut:

dengan memasukkan selepas subperaturan (1) subperaturan yang berikut:

suatu award wang sehingga dua ratus lima puluh ribu ringgit sebagaimana yang difikirkan adil dan munasabah oleh adjudikator sebagai pampasan bagi apa-apa kerugian yang dialami oleh seseorang klien;

suatu arahan yang menghendaki seseorang anggota untuk mengambil langkah tertentu berhubung dengan suatu pertikaian atau tuntutan sebagaimana yang difikirkan patut oleh adjudikator;

suatu arahan yang menghendaki seseorang anggota untuk membayar balik kos sebenar yang ditanggung oleh klien yang layak berhubung dengan suatu pertikaian, tertakluk kepada had sebagaimana yang dinyatakan dalam

apa-apa perkara lain sebagaimana yang diputuskan oleh seorang adjudikator tertakluk kepada kaedah-kaedah pertubuhan perbadanan diluluskan.”; dan

dengan memasukkan selepas subperaturan (4) subperaturan yang berikut:

untuk merujuk pertikaian itu kepada pertubuhan perbadanan diluluskan; dan

bahawa award wang boleh melebihi jumlah maksimum dua ratus lima puluh ribu ringgit.”.

Subperaturan 13A(2) Peraturan-Peraturan ibu dipinda dengan memasukkan selepas perkataan “subperaturan 8(3)” perkataan “, termasuk kegagalan untuk membayar apa-apa fi atau caj yang kena dibayar di bawah kaedah-kaedah”.

Peraturan 14 Peraturan-Peraturan ibu dipinda dengan memasukkan selepas subperaturan (2) subperaturan yang berikut:

“(3)

Bagi maksud subperaturan (1), pendedahan apa-apa dokumen atau maklumat yang bersifat rahsia kepada badan penyelesaian pertikaian atau badan lain adalah tertakluk kepada peraturan 15.”.

P.U. (A) 476 15

Peraturan-Peraturan ibu dipinda dengan memasukkan selepas peraturan 15

peraturan yang berikut:

Pertubuhan perbadanan diluluskan hendaklah melantik suatu pihak bebas yang mempunyai kepakaran yang berkaitan untuk menjalankan suatu semakan bebas terhadap pertubuhan perbadanan diluluskan, yang hendaklah termasuk suatu penilaian kualitatif dan kuantitatif terhadap prestasi pertubuhan perbadanan diluluskan, tiga tahun dari tarikh permulaan operasinya dan kemudiannya, sekurang-kurangnya sekali dalam setiap lima tahun.

Pertubuhan perbadanan diluluskan hendaklah berunding dengan

Pertubuhan perbadanan diluluskan hendaklah—

Walau apa pun subperaturan (1), Suruhanjaya boleh, pada bila-bila masa, mengarahkan supaya suatu semakan bebas dijalankan atau mengarahkan supaya ruang lingkup semakan bebas itu diperluas.”.

Peraturan-Peraturan ibu dipinda dengan memasukkan selepas Jadual 2

jadual yang berikut:

“JADUAL 3

[Perenggan 3(1)(c) dan peraturan 11]

Kriteria layak dan sesuai

Dalam menilai kelayakan dan kesesuaian seseorang sebagai anggota lembaga pengarah pertubuhan perbadanan diluluskan, kriteria yang berikut hendaklah dipertimbangkan secara individu dan kolektif, dengan mengambil kira kepentingan relatif masing-masing:

sama ada orang itu sedang atau pernah tertakluk kepada apa-apa prosiding yang bersifat disiplin atau jenayah, atau telah diberitahu tentang apa-apa penyiasatan yang dijangka akan dibuat yang mungkin akan membawa kepada prosiding itu;

sama ada orang itu pernah melanggar mana-mana peruntukan di bawah mana-mana undang-undang bertulis yang bertujuan untuk melindungi orang awam daripada kerugian kewangan yang disebabkan oleh ketidakjujuran, ketidakcekapan atau amalan salah;

sama ada orang itu pernah melanggar mana-mana kehendak, standard atau apa-apa arahan lain yang dikeluarkan oleh

sama ada orang itu atau apa-apa perniagaan yang dia mempunyai kepentingan mengawal atau pengaruh yang ketara, pernah disiasat, tertakluk kepada apa-apa prosiding, didisiplinkan, digantung atau dicela oleh suatu pihak berkuasa pengawalseliaan, badan profesional, mahkamah atau tribunal, sama ada secara terbuka atau secara peribadi, termasuk permulaan apa-apa tindakan penguatkuasaan;

sama ada orang itu pernah terlibat dalam apa-apa amalan perniagaan yang memperdaya, menindas atau tidak wajar

sama ada orang itu pernah dibuang kerja, diminta untuk meletak jawatan atau telah meletak jawatan daripada pekerjaan atau daripada suatu jawatan beramanah, pelantikan fidusiari atau jawatan yang serupa disebabkan kejujuran dan integritinya dipersoalkan;

sama ada orang itu pernah dikaitkan, atas kapasiti pemunyaan atau pengurusan, dengan suatu syarikat, perkongsian atau persatuan perniagaan lain yang telah ditolak pendaftaran, kebenaran, keanggotaan atau lesen untuk menjalankan apa-apa perdagangan, perniagaan atau profesion, atau yang pendaftaran, kebenaran, keanggotaan atau lesen untuk menjalankan apa-apa perdagangan, perniagaan atau profesion telah dibatalkan, ditarik balik atau ditamatkan, mengikut mana-mana yang berkenaan;

sama ada orang itu pernah memegang suatu jawatan yang dipertanggungjawabkan dengan pengurusan suatu perniagaan yang, semasa tempoh jawatannya, diletakkan di bawah penerimaan, insolvensi atau likuidasi tidak sukarela;

sama ada orang itu pernah menjadi pengarah atau terlibat secara langsung dalam pengurusan apa-apa perbadanan, sama ada di dalam atau di luar Malaysia, yang sedang atau telah digulung;

sama ada orang itu pernah menjadi pengarah atau terlibat secara langsung dalam pengurusan mana-mana entiti yang dilesenkan, didaftarkan atau diluluskan selainnya di bawah

sama ada orang itu pernah bertindak secara tidak adil atau tidak jujur dalam urusannya dengan pelanggan, majikan, juruaudit atau pihak berkuasa pengawalseliaan;

sama ada orang itu pernah, pada bila-bila masa, menunjukkan bantahan keras atau keengganan untuk bekerjasama dengan pihak berkuasa pengawalseliaan yang menyebabkan berlakunya kegagalan atau kemungkinan berlakunya kegagalan untuk mematuhi kehendak atau standard undang-undang, pengawalseliaan atau profesional;

sama ada orang itu pernah menyumbang secara ketara kepada kegagalan suatu organisasi atau unit perniagaan;

sama ada orang itu pernah, pada bila-bila masa, menunjukkan bantahan keras atau tiada kesediaan untuk menyenggara sistem kawalan dalaman dan amalan pengurusan risiko yang berkesan;

sama ada orang itu pernah terlibat dalam apa-apa perkara yang boleh secara material menimbulkan percanggahan kepentingan atau mengganggu pelaksanaan

sama ada orang itu pernah disabitkan atas apa-apa kesalahan yang melibatkan fraud, ketidakjujuran atau keganasan; dan

sama ada orang itu pernah terlibat, dikaitkan dengan atau bertindak dengan cara yang mungkin mendatangkan keraguan tentang kelayakan, kecekapan dan kewajaran pertimbangannya.

sama ada orang itu mempunyai kelayakan, kecekapan, latihan, kemahiran, pengalaman praktikal dan komitmen yang sesuai untuk memenuhi peranan dan tanggungjawab jawatan itu dengan berkesan;

sama ada orang itu menitikberatkan amalan tadbir urus yang wajar, mempunyai pengalaman atau pengetahuan yang luas tentang produk dan perkhidmatan di pasaran modal, isu berkaitan dengan pelaburan termasuk perlindungan pelabur, dan berkebolehan untuk memberikan perspektif yang objektif tentang isu pelabur dan kepentingan awam;

sama ada orang itu mempunyai prestasi terdahulu, kepakaran atau kecekapan yang memuaskan dalam jenis perniagaan yang dijalankan;

sama ada orang itu mempunyai pengalaman dalam membuat keputusan strategik dan tadbir urus peringkat lembaga pengarah; dan

sama ada orang itu mempunyai latar belakang dalam, atau pemahaman tentang, undang-undang, kewangan, pelaburan, audit dan perakaunan, polisi Kerajaan dan polisi awam.

sama ada orang itu berupaya untuk memenuhi obligasi kewangannya, sama ada di dalam atau di luar Malaysia, apabila obligasi itu menjadi kena dibayar;

sama ada orang itu pernah menjadi subjek hutang penghakiman yang belum ditunaikan, sama ada keseluruhan atau sebahagiannya, dan sama ada di dalam atau di luar

sama ada orang itu telah diisytiharkan, dan belum dilepaskan sebagai, seorang bankrap.”.